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巨乳 女優 中原聚益优选三个月握有债券(FOF)A,中原聚益优选三个月握有债券(FOF)C: 中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金(FOF)招募讲解书(2025年3月24日公告)

发布日期：2025-03-25 14:11    点击次数：167

中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）基金经管东说念主：中原基金经管有限公司基金托管东说念主：招商银行股份有限公司中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）枢纽指示中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）（以下简称“本基金”）也曾中国证监会2024年10月24日证监许可20241473号文准予注册。本基金基金合同于2025年3月6日正式见效。基金经管东说念主保证本招募讲解书的内容着实、准确、无缺。本招募讲解书经中国证监会注册，但

  • 巨乳 女優 中原聚益优选三个月握有债券(FOF)A，中原聚益优选三个月握有债券(FOF)C: 中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金(FOF)招募讲解书(2025年3月24日公告)

    中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金    （FOF）招募讲解书（更新）   基金经管东说念主：中原基金经管有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                        枢纽指示   中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）                           （以下简称“本基金”）也曾中国证 监会2024年10月24日证监许可20241473号文准予注册。本基金基金合同于2025年3月6日正 式见效。   基金经管东说念主保证本招募讲解书的内容着实、准确、无缺。本招募讲解书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额握有东说念主联结大量赎回基金产生的流动性风险，基金经管东说念主 在基金经管实施过程中产生的积极经管风险，本基金的特定风险等。本基金可投资存托凭 证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的 干系风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。本基金属于债券型基金中基金（FOF），其长 期平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币市集基金。根据 2017 年                          ，基金经管东说念主和销售机构已对本基金重 新进行风险评级，风险评级步履不改变基金的本质性风险收益特征，但由于风险分类法式的 变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金经管东说念主和销售机 构提供的评级结果为准。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东说念主可能依照法律律例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊标 识，暂停知道侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 面前分和最终变现价钱都具有不相信性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅 读干系内容并温和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金主要投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的基金份额， 基金净值会因为握有基金份额净值的变动而产生波动，握有基金的干系风险会径直或迤逦 成为本基金的风险。   本基金资产若投资于港股通机制下允许买卖的规矩范围内的香港联合来回所上市的股              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及来回法令等各异带来的疏淡风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来回日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常来回，港股通标的股票不成 实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集 环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并 非势必投资港股。   本基金可投资于资产支握证券，可能濒临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、 再投资风险和 SPV 走嘴风险等。具体内容详见本招募讲解书“风险揭示”章节。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲解书、基金合同、 基金家具贵寓提要等信息知道文献，全面清醒本基金的风险收益特征和家具特点，并充分考 虑自身的风险承受才智，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   投资者应当讲求阅读并齐全阐明基金合同第二十部分规矩的免责条件、第二十一部分 规矩的争议处理方式。   本基金对于每份基金份额设定三个月最短握有期限，投资者认购/申购每份基金份额后， 自基金合同见效日或申购阐述日起三个月内不得赎回。   基金的过往功绩并不预示其翌日发达。   基金经管东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当讲求阅读并齐全阐明基金合同规矩的免责条件和规矩的争议处理方式。   本招募讲解书更新主要东说念主员情况更新截止日为2025年3月21日。   本次更新事项：因贬抑经管费率改造基金合同，改造内容自2025年3月24日起见效。                                          中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                    一、弁言   《中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）》                                      （以下简 称“本招募讲解书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》                        （以下简称“                             《证券法》                                 ”）、                                   《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                        、《公开召募证券投资基金销售机构监 督经管办法》      （以下简称“《销售办法》”）                   、《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                     （以下 简称“《运作办法》”）、            《公开召募证券投资基金信息知道经管办法》                               （以下简称“《信息 知道办法》”）       、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、                                      《基金中基 金估值业务指引（试行）》            、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规矩》                                    （以下简称 “《流动性风险经管规矩》”             ）偏激他联系规矩以及《中原聚益优选三个月握有期债券型基金 中基金（FOF）基金合同》             （以下简称“基金合同”或“《基金合同》                               ”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募讲解书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵寓恳求召募 的。基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招 募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东说念主之 间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当 事东说念主按照《基金法》         、基金合同偏激他联系规矩享有权益、承担义务。基金合同确当事东说念主包 括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份 额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基 金合同的承认和接受。基金份额握有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为 必要条件。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权益和义务，应细致查阅基金合同。             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                    二、释义   本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                                     。         《基金合同》或基金合同：指《中原聚益优选三个月握有期债券型基金中 基金（FOF）基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充。 期债券型基金中基金（FOF）托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充。 书》偏激更新。 家具贵寓提要》偏激更新。 份额发售公告》       。 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 常常作念出的改造。     《信息知道办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息知道经管办法》及颁布机关对其 常常作念出的改造。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出 的改造。 及颁布机关对其常常作念出的改造。 融机构进行监督和经管的机构。             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资经管办法》及干系法律律例规矩，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的认购、申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支持基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等。 受中原基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构。 基金份额余额偏激变动情况的账户。 申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历。 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 个月。                                   。 港股通来回且该日为非港股通来回日时，则本基金有权不怒放申购、赎回及调度业务，具体 以届时公告为准）        。 含当日）    ，投资者不成提倡赎回恳求；握有期期满后（含握有期到期日当日）投资者不错申 请赎回。 而言）或该基金份额申购恳求阐述日（对申购份额而言）                         。 月后的月度对应日。在基金份额的握有期到期日前（不含当日），基金份额握有东说念主不成对该 基金份额提倡赎回或调度转出恳求；基金份额的握有期到期日起（含当日），基金份额握有 东说念主可对该基金份额提倡赎回或调度转出恳求；因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基 金经管东说念主无法在基金份额的握有期到期日按时怒放办理该基金份额的赎回业务的，该基金份 额的握有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分放手之日起的下 一个做事日。 该对应日历为非做事日，则顺延至下一做事日。           ：指《中原基金经管有限公司怒放式基金业务法令》                                 ，是范例基金经管 东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金经管东说念主、销售机构和投资东说念主共 同遵守。 份额的步履。              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 份额的步履。 求将基金份额兑换为现金的步履。 恳求将其握有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调度为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的步履。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式。 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额总和后的余额） 卓著上一怒放日基金总份额的 10%。 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算。 款项偏激他资产的价值总和。 额净值的过程。 知道办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子知道网站）等媒介。 有东说念主服务的用度。 的公开召募的基金份额的基金。             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或来回的债券等。 式，将基金调节投资组合的市集冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平正对待。 务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合来回所上市的股票。 置计帐，目的在于有用进攻并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且选择估值手艺仍导致公允价值 存在要紧不相信性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不相信性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不相信性的资产。                      中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                              三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    称呼：中原基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    树立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    揣测东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元                 握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技照看有限公司                         10%                       所有这个词                    100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、实行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券来回部总司理、帮忙、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、中 信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席实行官。曾任IGM Financial Inc. 的实行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团实行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、实行委                  中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 员、钞票经管委员会主任、策略客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司磋磨财务部 资产经管业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司实行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、来回与养殖家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副秘书。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司实行董事。曾任华 夏基金经管有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原钞票投资经管有限公司实行董事、总司理，中原股权投资基金经管（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴内行， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职进修及广西南宁政府照看内行。曾任职于国度东说念主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副进修、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。进修，博士生导师，主要研究标的为财务经管、成本市 场。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商经管学科评议组召集东说念主、 第五届、第六届宇宙MBA耕种带领委员会副主任委员、耕种部工商经管专科涵养带领委员 会副主任委员、西班牙IE大学国际照看人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、欧洲 经管发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席实行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司磋磨财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司磋磨财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角（主            中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 握做事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险经管等做事。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金经管有限公司办公室实行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司市集部实行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部实行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行磋磨资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主握做事）       ，中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本经管 有限公司实行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副秘书、基金司理等。曾 任中原证券高瓜分析师，大成基金高瓜分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金经管有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委秘书、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限职责公司。曾任中原基金 经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东说念主、中原 成本经管有限公司监事、上海中原钞票投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限职责公司磋磨财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤采集有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管有 限职责公司信息手艺部负责东说念主，中原基金经管有限公司信息手艺部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   孟清扬先生，博士。2018年7月加入中原基金经管有限公司，历任资产配置部研究员、 基金司理助理，现任中原聚嘉优选三个月握有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理（2023 年12月19日起任职）           、中原聚惠稳健主义风险搀杂型基金中基金（FOF）基金司理（2024年1 月24日起任职）        、中原聚安优选三个月握有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理（2024年3 月12日起任职）        、中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）基金司理（2025年3 月6日起任职）       。   主任：孙彬先生，中原基金经管有限公司副总司理，投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   范义先生，中原基金经管有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投资司理。   刘明宇先生，中原基金经管有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   胡杰先生，中原基金经管有限公司机构权益投资部行政负责东说念主，基金司理、投资司理。   周欣先生，中原基金经管有限公司机构债券投资部实行总司理、投资司理。   潘更先生，中原基金经管有限公司资产配置部实行总司理。   （三）基金经管东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （四）基金经管东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择有用措施，防守违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者举止：   （1）承销证券。   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不耿介的证券来回举止。   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩附近的其他举止。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、推行附近东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。干系来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与知道。要紧关联来回应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   本基金投资基金经管东说念主或基金经管东说念主关联方或基金托管东说念主关联方经管基金的情况，不属              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 于前述要紧关联来回，然而应当按照法律律例或监管规矩的要求履行信息知道义务。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动适用变更后的法律律例或监管规矩。 律例及行业范例，淳厚信用、勤奋尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不屈正地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的来回举止。   （7）唐突职守，不按照规矩履行职责。   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩附近的其他步履。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资磋磨等信息。   （五）基金经管东说念主的里面附近轨制   基金经管东说念主根据全面性原则、有用性原则、独处性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较无缺的里面附近体系。该里面附近体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、附近法子组成，具体包括附近环境、风险评估、附近举止、信息交流、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取 无保属意见的附近联想合感性及运行有用性的论述。   细致的附近环境包括科学的公司治理、有用的监督经管、合理的组织结构和有劲的附近                  中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 文化。      （1）公司引入了独处董事轨制，现在有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等有意 委员会。公司经管层树立了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。      （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此互助，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。      （3）公司坚握稳健磋磨和范例运作，好奇职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并 进行握续耕种。      公司各层面和各业务部门在相信各自的主义后，对影响主义完毕的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来附近风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常做事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估干系风险 并制定风险附近轨制。   公司对投资、管帐、手艺系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的附近轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和法式化，并要求无缺的记录、保存和严格的 检讨、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 设立，彼此检讨、彼此制约。      （1）投资附近轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理疏导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来回经管部负责系数来回的聚合实行。      ①投资决策与实行相分离。投资经管决策职能和来回实行职能严格进攻，实行聚合来回 轨制，建立和完善平正的来回分配轨制，确保各投资组合享有平正的来回实行契机。      ②投资授权附近。建立明确的投资决策授权轨制，防守越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并果断资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会相信的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调节投资组合并下达投资指示，对于卓著投资权限的操作需要经 过严格的审批法子；来回经管部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来回执 行。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   ③警示性附近。按照律例或公司规矩设立种种资产投资比例的预警线，来回系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④附近性附近。根据法律、律例和公司干系规矩，基金附近投资受限制的证券并附近从 事受限制的步履。来回系统通过预先的设定，对上述附近进行自动指示和限制。   ⑤多重监控和反馈。来回经管部对投资步履进行一线监控；风险经管部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特别情况将实时反馈并督促调节。   （2）管帐附近轨制   ①建立了基金管帐的做事轨制及相应的操作和附近规程，确支持帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防守基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案支持和财务打发轨制。   （3）手艺系统附近轨制   为保证手艺系统的安全平静运行，公司对硬件开荒的安全运行、数据传输与采集安全管 理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息手艺东说念主员操作经管、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥探轨制、薪酬轨制等东说念主事经管轨制，确 保东说念主力资源的有用经管。   （5）监察轨制   公司树立了监察部门，负责公司的法律事务和监察做事。监察轨制包括违章步履的有观看 法子和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司树立了反洗钱做事小组四肢反洗钱做事的有意机构，指定有意东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规经管做事；各干系部门树立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱做事里面附近轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信隔绝流渠              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 说念，公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适当的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司树立了独处于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期检讨，评价公司里面附近 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面附近轨制的实行情况，确保公司各项磋磨 经管举止的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和支持里面附近轨制是本公司董事会及经管层的职责。   （2）上述对于里面附近的知道着实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面附近轨制。                      中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   树立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息知道负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家齐全由企业法东说念主握股的股份制贸易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家选择国 际管帐法式上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌来回（股票代码：3968）              ，10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限度 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116，547.63 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法 下成本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、家具研发 团队、风险经管团队、系统与数据团队、款式支握团队、运营经管团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经历，成为国内第一家获取该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行四肢托管业务天赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 托管经历、基本养老保障基金托管机构经历、受托投资经管托管业务托管经历、保障资金托 管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）经历、及格境 内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托凭证试点存托业务等业 务经历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，戮力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的内行、贴心折务的管家、让 价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+主义”                      ，以翻新的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构完毕可握续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，不停翻新托管系统、服务和家具：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务法式，首家发布私 募基金绩效分析论述，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告捷托 管国内第一只券商都集资产经管磋磨、第一只 FOF、第一只信托资金磋磨、第一只股权私募 基金、第一家完毕货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户成见、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支持， 完毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不停擢升，连年来获取业内种种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融家具翻新奖”                                                 ；         “中国最好托管银行奖”                   ，成为国内惟一获取该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产经管“金贝奖”           “最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报说念》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融翻新“十佳金融产       ；     。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机 品翻新奖” 构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双擢升”金点子决议二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银大师》           ；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 “中国年度托管银行奖” 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                                “2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。                中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽贷托管银行”奖项；            《证券时报》                                  ；2022 年 1 月荣获中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》       “中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好成见托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》                  ；2023 年 1 月荣获中央               “2022 年度特出资产托管银行天玑奖” 国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华 奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（宇宙性股份行）；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度                 ” 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务特出机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年格外评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托 管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主理的 2024 资产经管年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产经管竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力 品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项 “2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产经管有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障                中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资经管有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、实行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行做事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委秘书，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联花消金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险附近部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业申饬，在风险经管、信贷经管、 公司金融、资产托管等畛域有深入的研究和丰富的实务申饬。   （三）基金托管业务磋磨情况   限度 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面附近轨制   招商银行确保托管业务严格遵守国度联系法律律例和行业监管轨制，坚握称职磋磨、规 范运作的磋磨理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制，防守和化解磋磨风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞瑕玷、放手隐患， 保证业务稳健运行的风险附近轨制，确保托管业务信息着实、准确、无缺、实时；确保内控 机制、体制的不停改进和各项业务轨制、经由的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面附近及风险防守体系：   一级里面附近及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退缩和附近；总行              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 风险经管部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控擢升经管 建议。   二级里面附近及风险防守是招商银行资产托管部树立风险合规经管干系团队，负责部门 里面风险退缩和附近，实时发现里面附近舛错，提倡整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室论述。   三级里面附近及风险防守是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵照内附近衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面附近覆盖各项业务过程和操作关节、覆盖系数团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以防守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面附近的检讨、评价部门独处于里面附近 的建立和实行部门。   （4）有用性原则。里面附近有用性包含里面附近联想的有用性、里面附近实行的有用 性。里面附近联想的有用性是指里面附近的联想覆盖了系数应温和的枢纽风险，且联想的风 险打发措施适当。里面附近实行的有用性是指里面附近大要按照联想要求严格有用实行。   （5）安妥性原则。里面附近安妥招商银行托管业务风险经管的需要，并大要跟着托管 业务磋磨策略、磋磨方针、磋磨理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风光与我行其他业务风光进攻，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的目的。   （7）枢纽性原则。里面附近在完毕全面附近的基础上，关谨慎要托管业务枢纽事项和 高风险关节。   （8）制衡性原则。里面附近大要完毕在托管组织体系、机构设立、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营恶果。   （1）完善的轨制开荒。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、家具受理、会 计核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 层轨制体系，即：基本规矩、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构端倪明晰、经管要求 明确，称心风险经管全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险附近。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，选择加密、直连方式传输数据，数据实行异域实时备份，系数的业务信息须经过 严格的授权方能进行有观看。   （3）客户贵寓风险附近。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守秘，除法律律例和其他联系规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息手艺系统风险附近。招商银行对信息手艺系统机房、权限经管实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，系数电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息手艺系统采 取两地三中心的济急备份经管措施等，保证信息手艺系统的安全。   （5）东说念主力资源附近。招商银行资产托管部通过建立细致的企业文化和职工培训、激勉 机制、加强东说念主力资源经管及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源经管。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和法子   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作经管办法》等有 关法律律例的规矩及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务关节中，基金托管东说念主对基金经管东说念主发送 的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行检讨监督，对违背法律律例、 基金合同的指示断绝实行，独立即文告基金经管东说念主。   基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据来回法子也曾见效的投资指示违背法律、行政律例和 其他联系规矩，或者违背基金合同约定，实时以书面面容文告基金经管东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律律例及基金合同允许的调节期限。基金经管东说念主收到文告后应实时查对阐述并 以书面面容向基金托管东说念主发出回函并改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。                   中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                         五、干系服务机构 （一）基金份额发售机构 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 揣测东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 揣测东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东说念主：崔庆军 电话：0512-69868373 揣测东说念主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （3）中信百信银行股份有限公司                   中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 住所：北京市向阳区平缓路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区平缓路5号院3号楼6-11层 法定代表东说念主：寇冠 电话：010-50925699 传真：010-86496277 揣测东说念主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （4）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司 住所：北京市向阳区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：都凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 揣测东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （5）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 揣测东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （6）财咨说念信息手艺有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖                   中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 电话：13918960890 传真：024-82280606 揣测东说念主：庞古板 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （7）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀通衢47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 揣测东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （8）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 揣测东说念主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （9）贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼 法定代表东说念主：陈成 电话：17601206766 揣测东说念主：李辰 网址：https://www.gwcaifu.com/ 客户服务电话：0851-85407888                        中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）      （10）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港互助区前湾整个1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      揣测东说念主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （11）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东说念主：葛新      电话：010-59403028      传真：010-59403027      揣测东说念主：孙博超      网址：www.baiyingfund.com      客户服务电话：95055-4      （12）博时钞票基金销售有限公司      住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层      办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层      法定代表东说念主：王德英      电话：075583169999-4002      传真：0755-83195220      揣测东说念主：崔丹      网址：www.boserawealth.com      客户服务电话：4006105568      （13）诺亚正行基金销售有限公司      住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室      办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼                    中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 揣测东说念主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （14）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 揣测东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （15）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 揣测东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （16）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916                   中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 揣测东说念主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （17）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 揣测东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （18）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东通衢555号裕景国际B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 揣测东说念主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （19）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 揣测东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555 （20）上海利得基金销售有限公司                   中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 揣测东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （21）嘉实钞票经管有限公司 住所：上海市浦东新区世纪通衢8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 揣测东说念主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （22）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 揣测东说念主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （23）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区开荒路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东说念主：于海锋                   中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 电话：13910181936 传真：- 揣测东说念主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （24）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO现代城C座18层1809 法定代表东说念主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 揣测东说念主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （25）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢苏宁总部 法定代表东说念主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 揣测东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （26）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 揣测东说念主：周晶                   中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （27）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 揣测东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （28）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 揣测东说念主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （29）上海大智谋基金销售有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表东说念主：申健 电话：18017373527 传真：021-20219923 揣测东说念主：张蜓 网址：https://www.wg.com.cn/ 客户服务电话：021-20292031 （30）北京新浪仓石基金销售有限公司                      中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东说念主：赵芯蕊    电话：010-62625768    传真：010-62676582    揣测东说念主：赵芯蕊    网址：www.xincai.com 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法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 揣测东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （55）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华整个111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 揣测东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （56）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029                   中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 揣测东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （57）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 揣测东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （58）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 揣测东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （59）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周至 电话：021-33389888 传真：021-33388224 揣测东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523                   中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） （60）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 揣测东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （61）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华整个119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 揣测东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （62）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 揣测东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （63）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济手艺开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号                     中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 揣测东说念主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （64）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 揣测东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （65）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 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揣测东说念主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （71）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 揣测东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （72）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 揣测东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （73）国盛证券有限职责公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦                      中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢1115号北京银行大楼    法定代表东说念主：刘朝东    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    揣测东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （74）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    揣测东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （75）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    揣测东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （76）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪                   中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 电话：021-20315719 传真：021-20315125 揣测东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （77）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华整个115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华整个115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 揣测东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （78）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 揣测东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （79）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 揣测东说念主：周鑫                   中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （80）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 揣测东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （81）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 揣测东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （82）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 揣测东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （83）英大证券有限职责公司                    中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东说念主：郝京春 电话：0755-83007014 传真：0755-83007168 揣测东说念主：刘想源 网址：http://www.ydsc.com.cn 客户服务电话：4000-188-688 （84）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 揣测东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （85）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 揣测东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （86）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表东说念主：李科                         中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）      电话：010-85632771      传真：010-85632773      揣测东说念主：王超      网址：http://fund.sinosig.com/      客户服务电话：95510   基金经管东说念主可根据联系法律、律例的要求，采纳相宜要求的机构代理销售本基金，具体 代销机构信息请参见基金经管东说念主网站干系公示。代销机构具体业务办理情况以其各自规矩为 准。 基金销售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。   （二）登记机构   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   揣测东说念主：朱威   （三）讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   揣测电话：021- 51150298   传真：021- 51150398   揣测东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、黄丽华   （四）管帐师事务所   本公司聘任的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）                                 。   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）                   中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东说念主：毛鞍宁 揣测电话：010-58153000 传真：010-85188298 揣测东说念主：蒋燕华                  中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                          六、基金的召募    （一）基金召募情况    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏激他联系 规矩召募。本基金召募恳求也曾中国证监会 2024 年 10 月 24 日证监许可20241473 号文注 册。    本基金自 2025 年 2 月 26 日起至 2025 年 3 月 4 日进行发售。召募期间，本基金共召募    （二）基金类型、运作方式和存续期间    本基金对每份基金份额设立三个月握有期。    对于每份基金份额，握有期肇始日指基金合同见效日（对认购份额而言）或该基金份额 申购恳求阐述日（对申购份额而言）                。    对于每份基金份额，握有期到期日指该基金份额握有期肇始日三个月后的月度对应日。 月度对应日，指某一个特定日历在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历或该对应日 期为非做事日，则顺延至下一做事日。    在基金份额的握有期到期日前（不含当日），基金份额握有东说念主不成对该基金份额提倡赎 回或调度转出恳求；基金份额的握有期到期日起（含当日）                          ，基金份额握有东说念主可对该基金份 额提倡赎回或调度转出恳求；因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金经管东说念主无法在 基金份额的握有期到期日按时怒放办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的握有期到期 日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分放手之日起的下一个做事日。    （三）基金份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式偏激他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额差异设立代码，差异算计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    联系基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金经管东说念主相信，并在招募讲解书中公告。 根据基金销售情况，基金经管东说念主可在不挫伤已有基金份额握有东说念主权益的情况下，经与基金托            中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 管东说念主协商，调节现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者住手现存基金份额类别的销售 等，不需召开基金份额握有东说念主大会，调节前基金经管东说念主需实时公告。   在不违背法律律例且对现存基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东说念主 可根据基金发展需要，与托管东说念主协商一致并在履行适当法子后为本基金增设新的份额类别。 新的份额类别可设立不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额 握有东说念主大会。联系基金份额类别的具体法令等干系事项届时将另行公告。              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                   七、基金合同的见效   根据联系规矩，本基金称心基金合同见效条件，基金合同于 2025 年 3 月 6 日慎重见效。 自基金合同见效日起，本基金经管东说念主慎重开动经管本基金。   《基金合同》见效后，联结 20 个做事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按期论述中赐与知道；联结 60 个做事 日出现前述情形的，基金经管东说念主应当 10 个做事日内向中国证监会论述并提倡处罚决议，如 握续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额握有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                       中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                        八、基金份额的申购、赎回与调度   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资成见中心以及电子来回平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资成见中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资成见中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资成见中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程整个交织处西南广电金 融中心40A（518000）                      中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子通衢177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子来回    本公司电子来回包括网上来回、移动客户端来回等。投资者不错通过本公司网上来回 系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见本招募讲解书五、干系服务机构中（一）销 售机构的干系姿首。    基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。    （二）申购与赎回的怒放日实时分              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   本基金对每份基金份额设立三个月握有期。   对于每份基金份额，握有期肇始日指基金合同见效日（对认购份额而言）或该基金份额 申购恳求阐述日（对申购份额而言）                。   对于每份基金份额，握有期到期日指该基金份额握有期肇始日三个月后的月度对应日。 月度对应日，指某一个特定日历在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历或该对应日 期为非做事日，则顺延至下一做事日。   在基金份额的握有期到期日前（不含当日），基金份额握有东说念主不成对该基金份额提倡赎 回或调度转出恳求；基金份额的握有期到期日起（含当日）                          ，基金份额握有东说念主可对该基金份 额提倡赎回或调度转出恳求；因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金经管东说念主无法在 基金份额的握有期到期日按时怒放办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的握有期到期 日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分放手之日起的下一个做事日。   基金经管东说念主在怒放日办理基金份额的申购赎回（若本基金参与港股通来回且该日为非港 股通来回日时，则本基金有权不怒放申购、赎回及调度业务，具体以届时公告为准）                                     。但本 基金对每份基金份额设立三个月握有期，如果投资东说念主屡次认购/申购本基金，则其握有的每 一份基金份额的赎回怒放的时分可能不同。申购和赎回的具体办理时分为上海证券来回所、 深圳证券来回所的正常来回日的来回时分，但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求 或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时分变更或其他特殊情况， 基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 知道办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同见效之日起不卓著 3 个月开动办理申购，具体业务办理时分在 申购开动公告中规矩。   基金经管东说念主自认购份额的握有期到期日（即基金合同见效日三个月后的月度对应日，含 当日）起开动办理赎回，具体业务办理时分在赎回开动公告中规矩。因不可抗力或基金合同 约定的其他情形致使基金经管东说念主无法在认购份额的握有期到期日按时怒放办理赎回业务的， 认购份额的握有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分放手之日 起的下一个做事日。              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   在相信申购开动与赎回开动时分后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开动时分。基金份额握有东说念主自每笔申购 份额的握有期到期日起（含当日）可对该基金份额提倡赎回恳求，因不可抗力或基金合同约 定的其他情形致使基金经管东说念主无法在基金份额的握有期到期日按时怒放办理该基金份额的 赎回业务的，该基金份额的握有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响 身分放手之日起的下一个做事日。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或调度恳求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。对于尚未开动 办理赎回业务的基金份额，投资东说念主提倡的赎回或者调度转出恳求不成立。   （三）申购与赎回的原则 行采纳适当的基金份额类别。 在遵守基金合同和招募讲解书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金经管东说念主可在法律律例允许且对基金份额握有东说念主无本质性不利影响的情况下，在履行 适当法子后对上述原则进行调节。基金经管东说念主必须在新法令开动实施前依照《信息知道办法》 的联系规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，种种基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回恳求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在基金经管东说念主直销机构或中原 钞票保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务 办理请遵照基金经管东说念主直销机构或中原钞票的干系规矩。             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的规矩为准。具体业务办理请遵照各代销机构的干系规矩。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 附近的需要，可选择上述措施对基金限制赐与附近。具体见基金经管东说念主干系公告。 限制。基金经管东说念主必须在调节前依照《信息知道办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   （五）申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据销售机构规矩的法子，在怒放日的具体业务办理时安分提倡申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。   对于每份基金份额，自该基金份额的握有期到期日起（含当日），基金份额握有东说念主递交 赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。基金份额握有东说念主赎回恳求 见效后，基金经管东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大量赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条 款处理。遇来回所或来回市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股 通非来回日或者发生港股通暂停来回或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能附近的身分影 响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形放手后的下一个做事日划出。   基金经管东说念主应以来回时分结果前受理有用申购和赎回恳求确今日四肢申购或赎回恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该来回的有用性进行阐述。T 日 提交的有用恳求，投资东说念主可在 T+4 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询恳求的阐述情况。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机构如实 给与到恳求。恳求的阐述以登记机构或基金经管东说念主的阐述结果为准。对于恳求的阐述情况，               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 投资者应实时查询。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。 对上述业务办理时分进行调节，并提前公告。   （六）申购费与赎回费   A类基金份额申购费率如下：             申购金额（含申购费）            前端申购费率   申购费由申购东说念主承担，用于市集扩充、销售、登记等各项用度。 情况下，调节费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息知道办 法》的联系规矩在规矩媒介上公告。 本质不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销磋磨，针对投资者按期或不按期地开展基 金促销举止。在基金促销举止期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错 适当调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律律例以及监管部门、自律法令的 规矩。   （七）申购份额与赎回金额的算计方式   （1）投资者采纳申购本基金A类基金份额时，申购份额的算计如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的算计方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）                  中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）        前端申购用度＝申购金额－净申购金额        申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的算计方法如下：        前端申购用度＝固定金额        净申购金额=申购金额－前端申购用度        申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）投资者采纳申购本基金 C 类基金份额时，申购份额的算计如下：        申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产系数。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额差异为1，000.00元、200万元 和1000万元，则各笔申购职守的前端申购用度和获取的A类基金份额算计如下：                                      申购1                   申购2           申购金额（元，a）                   1，000.00         2，000，000.00         适用前端申购费率（b）                     0.40%                 0.20%        净申购金额（c=a/（1+b）                      ）                 996.02          1，996，007.98          前端申购费（d=a-c）                      3.98             3，992.02         该类基金份额净值（e）                    1.2300                1.2300           申购份额（f=c/e）                  809.77          1，622，770.72                                            申购3                 申购金额（元，a）               10，000，000.00                 前端申购费（b）                      1，000.00                 净申购金额（c=a-b）             9，999，000.00                 基金份额净值（d）                         1.2300                 申购份额（e=c/d）              8，129，268.29   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5，000，000.00 元， 则申购获取的 C 类基金份额算计如下：        申购份额＝5，000，000.00/1.2500=4，000，000.00 份                 中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （1）投资者赎回本基金基金份额时，赎回金额的算计方法如下：        净赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   （2）上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例：假设某投资者在 T 日赎回 C 类基金份额 10，000.00 份，握有期限三个月，不收取赎 回费，该日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获取的净赎回金额算计如下：        净赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元 和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的算计，均保留到少量点后 4 位，少量点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在 T+2 日内算计，并在 T+3 日内公告。遇特殊情况，经履行适当法子，不错适当延长算计或公告。 申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系律例、基金招募讲解书约定应当收取，并计入基 金资产的赎回用度除外）           、销售服务费（如有）等销售用度。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 基金经管东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 收益。              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 达到或者卓著 50%，或者变相粉饰 50%聚合度的情形。 金额限制、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购申 请会使单个投资者累计握有的基金份额超出基金经管东说念主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金经管东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 放手时，基金经管东说念主应实时归附申购业务的办理，具体时分以基金经管东说念主届时公告为准。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。 日基金资产净值。 停接受基金份额握有东说念主的赎回恳求。 基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 对价。 收益。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应 按规矩报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东说念主，未支付部分可 延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额握有东说念主在申 请赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放手时，基金管 理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金调度中转 出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额总和后的余额）卓著 前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回 法子实行。   （2）部分延期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贫穷或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回恳求延期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，相信当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳延期赎回或取消赎 回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个怒放日延续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。延期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期 赎回处理。   （3）暂停赎回：联结 2 个怒放日以上（含本数）发生大量赎回，如基金经管东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个做事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （4）如果基金发生大量赎回，在单个基金份额握有东说念主卓著前一怒放日基金总份额 20% 以上的大额赎回恳求情形下，如果基金经管东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回恳求有贫穷或认 为因支付全部投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 基金经管东说念主不错延期办理赎回恳求。具体分为两种情况：   ①如果基金经管东说念主以为有才智支付其他投资东说念主的全部赎回恳求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回恳求按正常法子进行。对于单个投资东说念主卓著前一怒放日 基金总份额 20%以上的大额赎回恳求，基金经管东说念主在剩余支付才智范围内对其按比例阐述 当日受理的赎回份额，未阐述的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回恳求与下一怒放日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时可采纳延期赎回或 取消赎回，如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回 处理。   ②如果基金经管东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回恳求也有贫穷时，则系数投资东说念主的赎 回恳求（包括单个投资东说念主卓著前一怒放日基金总份额 20%以上的大额赎回恳求和其他投资 东说念主的赎回恳求）都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大量赎回并延期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规 定的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额握有东说念主，讲解联系处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 的种种基金份额净值。 再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的 时分，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十二）基金调度   基金经管东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系法令由基金经管东说念主 届时根据干系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机构。   （十三）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 来回过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其他非来回过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主，或者是按照干系法律律例或国 家有权机关要求的划转主体。   袭取是指基金份额握有东说念主示寂，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵寓，对于相宜条件的非来回过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规 定的法式收费。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的法式收取转托管费。   （十五）按期定额投资磋磨   基金经管东说念主不错为投资东说念主理理按期定额投资磋磨，具体法令由基金经管东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理按期定额投资磋磨时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募讲解书中所规矩的按期定额投资磋磨最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻、扣划，以及登记 机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻、扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法令决定是否一并冻结，法律律例或监管机 构另有规矩的除外。   （十七）基金份额转让   在相宜法律律例规矩且条件允许的情况下，基金经管东说念主不错根据干系业务法令受理基金 份额握有东说念主通过中国证监会招供的来回场所或者来回方式进行份额转让的恳求。具体由基金 经管东说念主提前发布公告。   （十八）其他业务   在不违背干系法律律例且对基金份额握有东说念主的权益无本质性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可办理份额的质押或其他基金业务，基金经管东说念主可制定相应的业务法令，届时无需召开 基金份额握有东说念主大会审议但须提前公告。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回            中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机制”部分的 规矩或干系公告。  （二十）基金经管东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主本质利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节并提前公告。              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                    九、基金的投资   （一）投资主义   在附近风险的前提下，通过主动的资产配置、基金优选，奋力基金资产的始终稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金（含 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”                                               ）、 香港互认基金、商品基金）            、国内照章刊行上市的股票（包括创业板、存托凭证偏激他经中 国证监会核准上市的股票）            、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、政 府支握债券、政府支握机构债券、可调度债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的 债券）   、银行入款、货币市集器用（含同行存单）、债券回购、资产支握证券以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当法子后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金资产 的 80%，其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的 80%，投资于权益类 资产（包括股票、股票型基金、搀杂型基金）的比例不高于本基金资产的 20%，投资单只基 金的比例不高于本基金资产净值的 20%。计入上述权益类资产的搀杂型基金是指基金合同 中明确约定股票投资比例不低于基金资产 60%的搀杂型基金，或者根据基金知道的按期报 告最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金资产的比例均不低于 60%的搀杂型基金。   本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金所有这个词占基金资产的比例不卓著 20%，投资于货 币市集基金占基金资产的比例不卓著 15%。本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例 不卓著 50%。每个来回日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在照章履行适当法子后，可对本基金的投资比例作念相应调节。   （三）投资策略   本基金的资产配置通过结合风险预算模子与宏不雅基本面分析相信，同期跟着市集环境的 变化引入战术资产配置对组合进行当令调节。                中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （1）风险预算模子   风险预算策略将风险分红几个中枢资产部分，包括股票、债券、商品等，根据种种资产 在组合中的风险，动态分配相宜风险主义的权重，使得不同环境中发达细致的种种资产都能 够为投资组合提供预期收益孝敬。   本基金将基于组合的风险主义（包括组合的主义波动率、最大回撤等），相信各大类资 产（股票、债券等）的风险预算，通过风险预算偏差最小化得到种种资产的最优配置比例， 当组合的推行风险偏离风险主义时，通过调节风险资产的风险露出进行经管，以相宜本基金 的投资主义。   （2）宏不雅基本面分析   由于经济周期的内生力量会受到政策周期的影响导致资产关系出现特别，参考资产相对 价值有益于判断资产价钱是否也曾响应经济周期波动。基于上述原因，本基金将综合宏不雅 （Macro-economy）               、估值（Value）                        、政策（Policy）构建战术资产配置分析框架，简称“MVP” 框架。   （3）战术资产配置   在不同市集环境下各大类资产干系性会发生变化，为了确保资产配置的有用性，需要采 用战术资产配置进行资产比例的调节。   在相信资产配置决议后通过定性与定量相结合的方法对基金数据进行分析，得出安妥投 资主义的备选基金，并通过最优算法得出基金配置比例，构建基金组合，具体法子如下：   （1）基金分类   根据 MVP 资产配置模子偏激他资产配置模子的理念对基金进行分类，并通过量化筛选 和面访调研交叉考证获取基金备选库，便于基金司理在相信资产里面作风配置结果后快速选 出相宜要求的基金。其中基金的量化筛选法式包括主义基金的风险收益特征（如基金的历史 波动率、夏普值、最大回撤、贝塔值、聚合度等）、不同市集环境下的安妥性及平静性；面 访调研从八个维度（包括投研团队、公司环境、合规风控、研发才智、来回实行、投资策略、 功绩及归因、资产配置）综合分析基金经管东说念主的投资才智、专科天赋、团队支握以及运营能 力。将基金分为平静作风和纯真作风两类，当资产配置模子给出明确市集结构预期时，优选 在该市集结构下发达较好的平静作风类别的基金；当模子界定市集为无彰着作风干线的结构 性行情时，优选纯真型中握续功绩优异的基金。   （2）基金采纳：对同类基金进行评分，优选评分排行当先的基金。在评分主义的采纳                中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 上，本基金将重心绪切固定收益类基金的家具久期水平、历史功绩发达、净值最大回撤等因 素。   （3）基金配置：对优选出的基金，结合因子露出和因子特征，推导出基金的预期收益 和风险。在给定的拘谨条件下，求解组合优化，得到基金配置最优比例。   （4）公募 REITs 投资策略   本基金可投资公募 REITs。本基金将综合考量宏不雅经济运行情况、基金资产配置策略、 底层资产运营情况、流动性及估值水对等身分，对公募 REITs 的投资价值进行深入研究，精 选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根据投资策略需要或市集环境变化， 可采纳将部分基金资产投资于公募 REITs，但本基金并非势必投资公募 REITs。   本基金将主要选择从下到上的个股精选策略，投资于具备平静内生增长、能给鼓吹创造 经济价值的股票。基金主要通过定性分析和定量分析相结合的方式来查考和筛选具有比较优 势的个股。定性分析包括公司在行业中的地位、竞争上风、磋磨理念及策略、公司治理等。 定量分析包括盈利才智分析、财务才智分析、估值分析等。   对于港股通标的股票投资，本基金将重心绪切在香港市集上市、具备投资价值的优质公 司。基金可根据投资需要或市集环境变化，采纳将部分资产投资于港股或采纳不将基金资产 投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的 方式，精选出具有比较上风的存托凭证。   本基金将在分析和判断国际、国内宏不雅经济形式、资金供求弧线、市集利率走势、信用 利差情景和债券市集供求关系等身分的基础上，动态调节组合久期和债券的配置结构，精选 债券，获取收益。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市集及各式类的固定收益类金融器用之间的比例进行当令、动态的分 配和调节，相信最能相宜本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市集配置和品种采纳两 个层面。   在市集配置层面，本基金将在附近市集风险与流动性风险的前提下，根据来回所市集和 银行间市集等市集债券类金融器用的到期收益率变化、流动性变化和市集限制等情况，相机 调节不同市集中债券类金融器用所占的投资比例。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   在品种采纳层面，本基金将在附近信用风险的前提下，基于各品种债券类金融器用收益 率水平的变化特征、宏不雅经济预测分析以及税收身分的影响，综合商量流动性、收益性等因 素，选择定量分析和定性分析结合的方法，在各式债券类金融器用之间进行优化配置。   （2）久期调节策略   债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏不雅经济情景和货币政策 等身分的分析判断，形成对翌日市集利率变动标的的预期，进而主动调节所握有的债券资产 组合的久期，达到加多收益或减少损失的目的。   当预期市集总体利率水平贬抑时，本基金将延长所握有的债券组合的久期，从而不错在 市集利率推行下降时获取债券价钱上升收益；反之，当预期市集总体利率水平上升时，则缩 短组合久期，以粉饰债券价钱下降的风险带来的成本损失，获取较高的再投资收益。   （3）收益率弧线配置策略   本基金将综合查考收益率弧线和信用利差弧线，通过预期收益率弧线形态变化和信用利 差弧线走势来调节投资组合的头寸。在查考收益率弧线的基础上，本基金将相信选择聚合策 略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率弧线的形变和不同期限信用债券的相对价钱变化中 赢利。本基金还将通过研究影响信用利差弧线的经济周期、市集供求关系和流动性变化等因 素，相信信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占投资比例。   本基金将深入分析资产支握证券的市集利率、刊行条件、支握资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，推测资产走嘴风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助选择订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可调度债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，重心采纳有 较好盈利才智或成永恒景的上市公司的可调度债券、可交换债券，并在对应可调度债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的磋磨情景，从财务压力、融资安排、翌日的投资磋磨等方面推测、并通过实 地调研等方式阐述上市公司对转股价的修正和转股意愿。   翌日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金在履行适当法子后，可相应调节和 更新干系投资策略，并在招募讲解书更新中公告。   （四）投资限制               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金 资产的 80%，其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的 80%，投资于权益 类资产（包括股票、股票型基金、搀杂型基金）的比例不高于本基金资产的 20%。计入上述 权益类资产的搀杂型基金是指基金合同中明确约定股票投资比例不低于基金资产 60%的混 合型基金，或者根据基金知道的按期论述最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金资产的 比例均不低于 60%的搀杂型基金。   （2）本基金握有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的 20%。   （3）除 ETF 聚合基金外，本基金经管东说念主经管的全部基金握有单只基金不得卓著被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产限制以最近按期论述知道的限制为准。   （4）本基金不得握有其他基金中基金。   （5）本基金不得握有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，中国证监会另行规矩的除外。   （6）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于一年、最近按期论述披 露的基金净资产应当不低于 1 亿元。   （7）本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%。   （8）本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金所有这个词占基金资产的比例不卓著 20%。   （9）本基金每个来回日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （10）本基金握有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额，团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总贪图计）                      ，其市值不卓著基金资产净值的 10%。   （11）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的 基金份额，团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总贪图计），不卓著该证券的 10%。   （12）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10%。   （13）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%。   （14）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得卓著该资产支 握证券限制的 10%。   （15）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得                 中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 卓著其种种资产支握证券所有这个词限制的 10%。   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法式，应在评级论述发布之日起   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （18）本基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%。   （19）本基金投资于禁闭运作基金、按期怒放基金等流畅受限基金的比例不得卓著本基 金基金资产净值的 10%。   （20）本基金经管东说念主经管的全部怒放式基金握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 卓著该上市公司可流畅股票的 15%。   （21）本基金经管东说念主经管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓著该基金资产净值的 15%。   （22） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （23）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （24）投资于货币市集基金的比例不得卓著基金资产的 15%。   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与境内上市来回 的股票合并算计。   （26）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外身分致使基金投资不相宜前款第（2）                                         、 （3）项约定的投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个来回日内进行调节，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投 资比例不相宜上述规矩投资比例的，除（2）、                     （3）、                        （9）、（16）                               、（22）、（23）项除外，其余 应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起开动。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当法子后，则本 基金投资不再受干系限制，自动遵守届时有用的法律律例或监管规矩。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券。   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不耿介的证券来回举止。   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩附近的其他举止。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、推行附近东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。干系来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与知道。要紧关联来回应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   本基金投资基金经管东说念主或基金经管东说念主关联方或基金托管东说念主关联方经管基金的情况，不属 于前述要紧关联来回，然而应当按照法律律例或监管规矩的要求履行信息知道义务。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动适用变更后的法律律例或监管规矩。   （五）功绩比较基准   本基金的功绩比较基准：中债综合(全价)指数收益率×95%+中证 800 指数收益率×5%。   中债综合(全价)指数由中债金融估值中心有限公司编制，旨在综合响应债券全市集合座 价钱和投资申诉情况，该指数涵盖了银行间市集和来回所市集，具有闲居的市集代表性。中 证 800 指数由中证指数有限公司编制，旨在响应沪深证券市集内大中小市值公司的合座状 况，具有细致的市集代表性和市集影响力。上述两个指数适互助为本基金的功绩比较基准。   如果指数编制机构变更或住手上述指数的编制及发布，或者上述指数由其他指数替代，               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 或由于指数编制方法发生要紧变更等原因导致上述指数不宜延续四肢基准指数，或者市集上 出现愈加安妥用于本基金的功绩基准时，本基金经管东说念主不错依据爱戴投资者正当权益的原 则，在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当法子后变更功绩比较基准并实时 在规矩媒介上公告。   （六）风险收益特征   本基金属于债券型基金中基金（FOF），其始终平均风险和预期收益率低于股票型基金、 搀杂型基金，高于货币市集基金。   本基金还可通过港股通渠说念投资于香港证券市集，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还将濒临汇率风险、香港市集风险等特殊投 资风险。   （七）基金经管东说念主代表基金利用干系权益的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照督察帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”部分的规矩。   （九）基金投资组合论述   暂无。                    十、基金的功绩   基金经管东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日发达。投资有风险，投               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。   下述基金功绩主义不包括基金份额握有东说念主认购或来回基金的各项用度，计入用度后推行 收益水平要低于所列数字。   暂无。                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种基金份额、有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的支持和贬责   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基 金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                  十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场所的来回日以及国度法律律例规矩需要对 外皮露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的基金、股票、债券、资产支握证券、货币市集器用和银行入款本息、应收 款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在相信干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》                                       、 监管部门联系规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选择最近来回 日的报价相信公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不成着实响应公允价值 的，打发报价进行调节，相信公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值手艺中不应将该限制四肢特征商量。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其大量握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值手艺相信公允价值。选择估值手艺相信公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调节并相信公允价 值。   （四）估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收            中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要紧变化身分，调节最近来回市价，相信公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）                                    ，中式估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），中式估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   （4）来回所上市来回的公开刊行的可调度债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行 全价来回的债券以估值日收盘价四肢估值全价；实行净价来回的债券以估值日收盘价并加计 每百元税前应计利息四肢估值全价。   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值手艺相信公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支握证券，选择估值手艺相信公允价值。   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调节的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表 估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调节以阐述估值日的公允价值；对于不存在市 场举止或市集举止很少的情况下，应选择估值手艺相信其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券等，选择估值手艺相信公允价值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁按期的股票、初次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批来回取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系规矩相信公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，选择估值手艺相信其公允价值。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 期间选择第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （1）非上市基金估值：   ①境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ②境内货币市集基金，如所投资基金知道份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值 估值；如所投资基金知道万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含 节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （2）来回所上市基金估值：   ①ETF 基金按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   ②境内上市怒放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   ③境内上市按期怒放式基金、禁闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   ④境内上市来回型货币市集基金，如所投资基金知道份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金知道万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   ⑤其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基 金份额净值为基础估值。   （3）特殊情况处理   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无来回等特殊情况，基 金经管东说念主根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布 估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无来回，且最近来回日后市集环境未发生重 大变化，按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后市集环境发生了要紧变化的，可使用 最新的基金份额净值为基础或参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分调节最近来回 市价，相信公允价值。   ③如果所投资基金前一估值日至估值日历间发生疏红除权、折算或拆分，基金经管东说念主应 根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分红金额、折算拆分比例、握仓份额等身分合理 相信公允价值。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   如果翌日干系法律律例或监管规矩对基金中基金投资证券投资基金的估值方法进行调 整，本基金将选择调节后的方法对基金中基金投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金 份额握有东说念主大会。   握有的银行按期入款或文告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利息收入。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集来回互联互通机制触及的境外 来回场所所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收规矩调节或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将 在干系税金调节日或推行支付日进行相应的估值调节。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的平正性。 规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及干系法 律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据联系法律律例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，基金经管东说念主 向基金托管东说念主出具盖印的书面说光芒，按照基金经管东说念主对基金净值信息的算计结果对外赐与              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 公布。   （五）估值法子 份额的余额数目算计，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍 五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金经管东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急 调节机制。法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。 东说念主根据法律律例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日后 2 个做事日 内对该估值日的基金资产估值后，将种种基金份额净值和种种基金份额累计净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按规矩对外公布。 金经管东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自甘心担的职责。   （六）估值造作的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为该类 基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的职责东说念主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承 担抵偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值造作职责方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有豪阔的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （2）估值造作的职责方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对 估值造作的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 职责方仍打发估值造作负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果获取 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿 额加上也曾获取的欠妥得利返还的总和卓著其推行损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作调节选择尽量归附至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因相信 估值造作的职责方。   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估。   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和抵偿 损失。   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值算计出现造作时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防守损失进一步扩大；   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议实行，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   ②若基金经管东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额 握有东说念主形成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照舛讹进度各自承担相应的职责。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，天然屡次再行算计和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的算计结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值算计造作而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 收益时。 益，已决定延长估值；如果出现基金经管东说念主以为属于紧迫事故的任何情况，导致基金经管东说念主 不成出售或评估基金资产时。 基金经管东说念主应当暂停估值。   （八）基金净值的阐述   基金净值信息由基金经管东说念主负责算计，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个 估值日后 2 个做事日内算计该估值日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核阐述后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值 按规矩赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募讲解书“侧袋机制”部分的规矩。   （十）特殊情况的处理              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 金资产估值造作处理。 第三方机构发送的数据造作，或国度管帐政策变更、市集法令变更等，基金经管东说念主和基金托 管东说念主天然也曾选择必要、适当、合理的措施进行检讨，然而未能发现该造作而形成的基金资 产估值造作、基金份额净值算计造作，基金经管东说念主、基金托管东说念主罢职抵偿职责。但基金经管 东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施缩小或放手由此形成的影响。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                  十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金经管东说念主可对种种别基金份额差异制定收益分配决议，团结类别内的每一基金份额享有同等 分配权。 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分配。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分红。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值。 原份额的握有期算计，即红利再投资份额的握有期到期日与原份额的握有期到期日不异。   在不违背法律律例且对现存基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金经管 东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按监管部门要求履行适当法子后，可对基金收益分配原则进行 调节。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决议的相信、公告与实施   本基金收益分配决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息知道办法》            中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 的联系规矩在规矩媒介公告。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现金红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务法令》 实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的 规矩。                中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金经管东说念主的经管费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）除法律律例、中国证监会另有规矩外，                      《基金合同》见效后与基金干系的信息知道 用度。   （5）《基金合同》见效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额握有东说念主大会用度。   （7）基金的证券账户等干系账户的开户用度、爱戴用度。   （8）基金的证券来回用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、干系账户用度偏激他雷同性质的用度等）                       。   （9）投资其他基金的用度。   （10）基金的银行汇划用度、银行账户爱戴用度。   （11）因投资港股通标的股票而产生的各项用度。   （12）按照国度联系规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中本基金经管东说念主经管的基金份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.20%年费率计提。基金经管东说念主不得对 本基金财产中握有的自身经管的基金部分收取经管费。基金经管费的算计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中本基金经管东说念主经管的基金份额所对应资产 净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中本基金托管东说念主托管的基金份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。基金托管东说念主不得对 本基金财产中握有的自身托管的基金部分收取托管费。基金托管费的算计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中本基金托管东说念主托管的基金份额所对应资产 净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。销 售服务费算计公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，于次月前 5 个做事日内，按照指定的账户旅途将资金支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）-（12）项用度，根据联系律例及相应条约规矩， 按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未齐全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失。   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》见效前的讼师费、验资费、管帐师费和信息知道用度等干系用度。   （4）其他根据干系法律律例及中国证监会的联系规矩不得列入基金用度的款式。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   基金经管东说念主运用本基金财产申购自身经管的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠说念申 购且不得收取申购费、赎回费（按照干系律例、基金招募讲解书约定应当收取，并记入基金 财产的赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、算计公式、收取方式和使用方式请详见本招募讲解 书“八、基金份额的申购、赎回与调度”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎 回金额的算计方式”中的干系规矩。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募讲解书 “侧袋机制”部分的规矩或干系公告。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照联系规矩编制基金管帐报表。 电子方式阐述。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息知道办法》的联系规矩在规矩媒介公告。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                   十六、基金的信息知道   （一）本基金的信息知道应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息知道办法》、                                    《流动性风 险经管规矩》、《基金合同》偏激他联系规矩。   （二）信息知道义务东说念主   本基金信息知道义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息知道义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的规矩知道基金信息，并保证所知道信息的着实性、准确性、无缺性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会规矩时安分，将应予知道的基金信息通过中国 证监会规矩媒介知道，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开知道的信息贵寓。   （三）本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开知道的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息知道 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开知道的信息选择阿拉伯数字；除格外讲解外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵寓提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额握 有东说念主大会召开的法令及具体法子，讲解基金家具的特点等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募讲解书应当依照法律律例最大限制地知道影响基金投资者决策的全部事              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 项，讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息知道及基 金份额握有东说念主服务等内容。            《基金合同》见效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的， 基金经管东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募讲解书并登载在规矩网站上；基金招募讲解 书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金经管东说念主不再 更新基金招募讲解书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产支持及基金运作监督等 举止中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如果基金招募讲解书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应 当在三个做事日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵寓提要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运 作的，基金经管东说念主不再更新基金家具贵寓提要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲解书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金家具贵寓提要、《基金合同》和基金托管条约 登载在规矩网站上，并将基金家具贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规矩网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在知道招募讲解 书确当日登载于规矩媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在规矩网站知道一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日后的 3 个 做事日内，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，知道怒放日种种基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的 3 个做事日内，在规矩网站知道              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 半年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息知道文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的算计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在规矩网站上，并将年度论述指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在规矩网站上，并将中期论述指示性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度论述指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   如论述期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按期论述“影响投资者决策的其他枢纽信息”项 下知道该投资者的类别、论述期末握有份额及占比、论述期内握有份额变化情况及本基金的 疏淡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度论述和中期论述中知道基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （5）基金经管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更握有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的推行附近东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东说念主高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有意基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓著百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务干系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、推行附近 东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来回事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大量赎回并延期办理；   （19）本基金联结发生大量赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金经管东说念主选择舞动订价机制进行估值；   （23）调节基金份额类别的设立；   （24）基金信息知道义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   在基金合同期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，干系信息知道 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开长远。   基金合同隔绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在规矩网站上，并将计帐论述指示性公 告登载在规矩报刊上。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金经管东说念主应在中期论述、年度论述等按期论述中知道本基金握有的资产支握证券总额、 资产支握证券市值占基金净资产的比例和论述期内系数的资产支握证券明细。   基金经管东说念主应在季度论述中知道本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明 细。   基金经管东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会规矩媒介知道 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   基金经管东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等按期论述和招募讲解书（更新）等文 件中知道参与港股通来回的干系情况。 金的干系情况并揭示干系风险，具体内容包括：   （1）投资政策、握仓情况、损益情况、净值知道时分等。   （2）来回及握有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、经管费、托管 费等，招募讲解书中应当列明算计方法并例如讲解。   （3）本基金握有的基金发生的要紧影响事件，如调度运作方式、与其他基金合并、终 止基金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等。   （4）本基金投资于经管东说念主以及经管东说念主关联方所经管基金的情况。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   本基金实施侧袋机制的，干系信息知道义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募讲解 书的规矩进行信息知道，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息知道事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道经管轨制，指定有意部门及高等经管东说念主 员负责经管信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息知道内容与 方法准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期论述、 更新的招募讲解书、基金家具贵寓提要、基金计帐论述等公开知道的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊知道本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证干系报送信 息的着实、准确、无缺、实时。基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上知道信息外， 还不错根据需要在其他环球媒介知道信息，然而其他环球媒介不得早于规矩媒介知道信息， 何况在不同媒介上知道团结信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息知道服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律法令的干系规矩。 前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息知道的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长知道基金干系信息：             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 益，决定延长估值； 收益；  （九）法律律例或监管部门对信息知道另有规矩的，从其规矩。              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施法子   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照督察帐师事务所意见后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘任相宜《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并知道专项审 计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐述相应侧袋账户种种别的基金份额握有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购恳求。 基金经管东说念主按照基金合同和招募讲解书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况相信是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作主义和基金功绩主义应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并知道 主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额称心基金合同分红条              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 款的，可对主袋账户份额进行收益分配。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产干系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   侧袋账户变现金项的支付不受招募讲解书约定的基金握有期的限制。特定资产归附流 动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变 现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金经管东说念主实时聘任相宜《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并知道专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息知道   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募讲解书“基金的信息知道”部分规矩的基金净值信息知道方式和 频率知道主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停知道侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期论述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在按期论述中单独进行知道。   （九）法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规矩的，从其规矩。本招募讲解 书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律律例、干系规矩不一致的，以届时的法律律例、 干系规矩为准，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当法子后，在对基金份额握有 东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改、调节或补充，无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   股票投资风险主要包括：   （1）国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致 市集价钱水平波动的风险。   （2）宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   （3）上市公司的磋磨情景受多种身分影响，如市集、手艺、竞争、经管、财务等都会 导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   债券投资风险主要包括：   （1）市集平均利率水平变化导致债券价钱变化的风险。   （2）债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱 变化的风险。   （3）债券之刊行东说念主出现走嘴、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地贬抑导 致债券价钱下降的风险。   在市集、个股、个券或被投资基金流动性不及的情况下，基金经管东说念主可能无法马上、低 成腹地调节基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于怒放式基金的特殊要求，本基金必须保握一定的现金比例以打发赎回要求，在经管 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下降风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募讲解书“八、 基金份额的申购、赎回与调度”，细致了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错综合利用备用的流动性风险经管器用以 减少或打发基金的流动性风险，投资者可能濒临大量赎回恳求被延期办理、赎回恳求被暂停 接受、赎回款项被减速支付、基金估值被暂停、基金选择舞动订价等风险。投资者应该了解 自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有细致流动性的金融器用，其中投资于经中国证监会照章核 准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金资产的 80%。一般情况下拟投资资产包括 基金具有较好的流动性，本基金经管东说念主在进行基金的筛选及投资时也会充分商量被投资基 金的流动性，然而在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金经管东说念主 将根据历史申饬和现实条件，制定出现金握有量的高下限磋磨，在该限制范围内进行现金比 例调控或现金与证券的转换。同期，本基金经管东说念主会进行标的的散播化投资并结合对种种标 的资产的流动性预期合理进行资产配置，以防守流动性风险。   （3）大量赎回情形下的流动性风险经管措施   当本基金发生大量赎回情形时，基金经管东说念主不错选择以卑鄙动性风险经管措施：   ①延期办理大量赎回恳求；   ②暂停接受赎回恳求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、法子及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险经管器用，对赎回恳求等进行限度调节，作 为特定情形下基金经管东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①延期办理大量赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、大量赎回 的情形及处理方式”，细致了解本基金延期办理大量赎回恳求的情形及法子。   在此情形下，投资者的部分赎回恳求可能将被延期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”                              ，细致了解本基金暂停 接受赎回恳求的情形及法子。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   ③减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大量赎回的情形及处理方式”                              ，细致了解本基金减速 支付赎回款项的情形及法子。   在此情形下，投资东说念主给与赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所延长。   ④暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 细致了解本基金暂停估值的情形及法子。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回恳求或被暂停，或被 减速支付赎回款项。   ⑤舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错选择舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。   当基金选择舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的市集冲击成本而进行调节，使得市集的冲击成本大要分配给推行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得 到平正对待。   ⑥中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险经管器用，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有用进攻并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手知道基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在 启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧袋账户 对应特定资产的变面前分和最终变现价钱都具有不相信性，何况有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回恳求并支 付赎回款项，当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不知道侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金按期              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 论述中知道论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱 的承诺，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的职责。基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合 理相信申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主算计各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需商量主袋 账户资产，因此本基金知道的功绩主义不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   在推行投资操作过程中，基金经管东说念主可能限于常识、手艺、申饬等身分而影响其对干系 信息、经济形式和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩发达不一定握续优于其 他品种。   基金经管东说念主在构建 FOF 投资组合的时候，对基金的采纳在很大的进度上依靠了基金的 过往功绩。然而基金的过往功绩往往不成代表基金翌日的发达，是以可能引起一定的风险。   本基金经管东说念主将严实监控标的基金动态和这些基金与其功绩比较基准指数比较的净值 变化态势，奋力将风险降到最低。   （1）握有期锁定的风险   本基金对于每份基金份额设定三个月的最短握有期限。在基金份额的握有期到期日前 （不含当日），基金份额握有东说念主不成对该基金份额提倡赎回恳求；基金份额的握有期到期日 起（含当日），基金份额握有东说念主可对该基金份额提倡赎回恳求。基金份额握有东说念主将濒临在三 个月握有期到期前不成赎回基金份额的风险。   （2）本基金投资策略疏淡风险   在资产配置上本基金疏淡的风险主要起原于以下方面：一是本基金主要投资于经中国 证监会照章核准或注册的公开召募的基金，迤逦投资于股票市集与债券市集，但资产配置并 不成齐全造反市集合座下降风险，基金净值发达因此可能会受到影响。二是由于经济周期、 市集环境、公司治理、轨制开荒等身分的不同影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩 效带来风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （1）流动性下降引起的风险：即证券的流动性下降从而给证券握有东说念主带来损失（如证 券不成卖出或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来回赋予 SPV 在资产支握证券刊行后一按期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权益，则在市集条件许可的情况下，SPV 有可能行 使这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前璧还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成完毕其参与证券化交 易所展望的投资收益主义的可能性。   （4）SPV 走嘴风险：在以债务器用（债券、单据等）四肢证券化来回载体，也即来回 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投 资者负责。   （1）国外市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系 统性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行 T+0 反转来回机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性家具和养殖品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到偶然事件影响可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波 动风险可能相对较大。   （3）港股通额度限制   现行的港股通法令，对港股通设有额度限制；本基金可能因为港股通额度不及，而不成 买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   （4）港股通可投资标的范围调节带来的风险   现行的港股通法令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不按期根据范 围限制法令对具体的可投资标的进行调节，对于调出投资范围的港股，只可卖出不成买入， 本基金存在因港股通可投资标的范围调节，不成实时买入看好的投资标的，进而错失投资机 会的风险。   （5）港股通来回日设定的风险   根据现行的港股通法令，存在港股通来回日不连贯（如内地市集因放假等原因休市而香              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 港市集照常来回但港股通不成如常进行来回），导致基金所握的港股组合在后续港股通来回 日开市来回中聚合体现市集反应，形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所握港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   （6）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通来回日）卖出股票，T+2 日（港股通来回日，即为卖出当日 之后第二个港股通来回日）在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才智回到东说念主民 币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股 后资金不成实时到账，形成支付赎回款日历比正常情况延后的风险。   （7）港股通标的权益分配、调度等处理法令带来的风险   根据现行的港股通法令，本基金因所握港股通标的股票权益分配、调度、上市公司被收 购等情形或者其他特别情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联交所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者调度等情形取得的香港联交所 上市股票的认购权益在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股 票权益分配、调度或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益， 但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述法令，利益得不到最大化以致受损的风险。   （8）香港联合来回所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所规矩，在来回所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择停牌 措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规矩， 仅仅相信了“尽量裁汰停牌时分”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根 据其财务情景在证券简称前加入相应标识（例如，ST 及*ST 等标识）以警示投资者风险的 作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所选择非量化的退市法式且在上市公司 退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所握个股遭逢非预期性的停牌以致退市而给基 金带来损失的风险。   （9）港股通法令变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法令下参与香港联交所证券的投资，受港股通法令的限制和 影响；本基金存在因港股通法令变动而带来基金投资受阻或所握资产组合价值发生波动的 风险。                中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （10）汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，投资于以港币计价的港股。港币相对于东说念主民币的汇率变化 将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风险。东说念主民币对 港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。   干系当事东说念主在业务各关节操作过程中，因里面附近存在舛错或者东说念主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违章来回、管帐部门讹诈、来回造作、IT 系 统故障等风险。   在怒放式基金的各式来回步履或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而 影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。   根据证券来回资金前端风险附近干系业务法令，中登公司和来回所对来回参与东说念主的证 券来回资金进行前端额度附近，由于实行、调节、暂停该附近，或该附近出现特别等，可能 影响来回的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律律例或监管机构政策修改等基金经管东说念主无法附近的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调节 而引起基金净值波动的风险、干系律例的修改导致基金投资范围变化，基金经管东说念主为调节投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金投资公募 REITs 可能濒临以下风险，包括但不限于：   （1）基金价钱波动风险。公募 REITs 大部分资产投资于基础设施款式，具有权益属性， 受经济环境、运营经管等身分影响，基础设施款式市集价值及现金流情况可能发生变化，可 能引起公募 REITs 价钱波动，以致存在基础设施款式遭逢极点事件（如地震、台风等）发 生较大损失而影响基金价钱的风险。   （2）基础设施款式运营风险。公募 REITs 投资聚合度高，收益率很猛进度依赖基础设 施款式运营情况，基础设施款式可能因经济环境变化或运营不善等身分影响，导致推行现金 流大幅低于测算现金流，存在基金收益率欠安的风险，基础设施款式运营过程中房钱、收费 等收入的波动也将影响基金收益分配水平的平静。此外，公募 REITs 可径直或迤逦对外借 款，存在基础设施款式磋磨不达预期，基金无法偿还借款的风险。             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （3）流动性风险。公募 REITs 选择禁闭式运作，不通达申购赎回，只可在二级市集交 易，存在流动性不及的风险。   （4）隔绝上市风险。公募 REITs 运作过程中可能因触发法律律例或来回所规矩的隔绝 上市情形而隔绝上市，导致投资者无法在二级市集来回。   （5）税收等政策调节风险。公募 REITs 运作过程中可能触及基金握有东说念主、公募基金、 资产支握证券、款式公司等多层面税负，如果国度税收等政策发生调节，可能影响投资运作 与基金收益。   （6）基金份额来回价钱折溢价风险。公募 REITs 根据干系法律律例恳求在来回所上市 来回后，在每个来回日的来回时分将根据干系来回法令相信来回价钱，该来回价钱可能受基 金投资的基础设施款式磋磨情况、所在行业情况、市集热枕及供求关系等身分影响；此外， 公募 REITs 还将按照干系业务法令、基金合同约定进行估值并知道基金份额净值等信息。 由于基金份额来回价钱与基金份额净值形成机制以及影响身分不同，存在基金份额来回价 格相对于基金份额净值折溢价的风险。   （7）公募 REITs 干系法律、行政律例、部门规章、范例性文献（以下简称法律律例） 和来回所业务法令，可能根据市集情况进行修改，或者制定新的法律律例和业务法令，投资 者应当实时赐与温和和了解。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金经管东说念主自身直 接附近才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其 收益或本金安全。 券市集宽广规则等作出的详尽性姿首。销售机构根据干系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选择的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风            中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 险承受才智与家具风险之间的匹配测验，投资者应随时温和本基金风险等第的更新情况，谨 慎作出投资决策。   基金经管东说念主承诺以淳厚信用、勤奋尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值坎坷并不预示其翌日功绩发达。基 金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢喜”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）          十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 见效后两日内在规矩媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，                    《基金合同》应当隔绝： 链接的。   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的做事主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组和洽收受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐论述。   （5）聘任管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书。             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的种种基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例要求的最低 期限。          中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）            二十、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。          中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）           二十一、基金托管条约的内容摘抄 基金托管条约的内容摘抄见附件二。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                 二十二、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金经管东说念主和代销机构提供。   基金经管东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基金份额握有东说念主 的需要和市集的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金经管东说念主根据握有东说念主账户情况按期或不按期发送对账单，但由于基金份额握有东说念主在本公 司未细致填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基 金经管东说念主无法送出的除外。   指随基金来回对账单不按期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的干系材料、客户 服务问答等。   （二）电子来回   握有中国开荒银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、 招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行借记卡、 广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、中原银行借记 卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基金投资成见中心开 户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移动客户端，与本公司达 成电子来回的干系条约，接受本公司联系服务条件并办理干系手续后，即可办理基金账户开立、 基金申购、赎回、调度、贵寓变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及 业务法令请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短信服务   投资者在恳求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按期通过 邮件、短信面容获取市集资讯、家具信息、公司动态等服务指示。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基金份 额净值、基金账户余额等信息。                   中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时分为 8：30~21：00，周六至周日 的东说念主工电话服务时分为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、转换个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热门问 题、业务法令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时分为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服务时 间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东说念主种种信息，包括基金法律文献、基金经管东说念主 最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等 渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代销机构 的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                         二十三、其他应知道事项   （一）2025 年 3 月 7 日发布中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）基金 合同见效公告。   （二）2025 年 3 月 19 日发布对于中原基金经管有限公司对于调低中原聚益优选三个月 握有期债券型基金中基金（FOF）经管费率并改造基金合同的公告。              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）              二十四、招募讲解书存放及查阅方式  本基金招募讲解书公布后，差异置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复印件。                   二十五、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时安分取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金经管有限公司                                  二〇二五年三月二十四日                 中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                         附件一：基金合同摘抄        第一部分    基金份额握有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   树立日历：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织面容：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   揣测电话：400-818-6666   （二）基金经管东说念主的权益与义务            《运作办法》偏激他联系规矩，基金经管东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并经管基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理。   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度。              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分配决议。   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度等业务恳求。   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权益，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券、基金所产生的权益。本基金握有的基金召开基金份额握有东说念主大会时，基 金经管东说念主应现代表本基金份额握有东说念主的利益，根据《基金合同》约定的方式参与所握有基金 的份额握有东说念主大会，在遵照本基金的基金份额握有东说念主利益优先原则的前提下利用干系投票权 利，本基金经管东说念主需将表决意见事前征求基金托管东说念主的意见，并将表决意见在按期论述中予 以知道。本基金经管东说念主不错代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金所握基金的 基金份额握有东说念主大会。   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权益或者实施其他法 律步履。   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。   （16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和调节联系基金认购、申购、赎回、调度、 非来回过户、收益分配、转托管及按期定额投资等的业务法令。   （17）基金经管东说念主有权根据反洗钱法律律例的干系规矩，结合基金份额握有东说念主洗钱风险 情景，选择相应合理的附近措施。   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他联系规矩，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产。   （4）配备豪阔的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋磨方式 经管和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此独处，对所经管的不同基金差异经管，差异记账，进行 证券、基金投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产。             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）选择适当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩算计并公告基金净值信息，相信基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他联系规矩，履行信息知道及论述义务。   （12）保守基金贸易好意思妙，不泄露基金投资磋磨、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开知道前应予守秘，不向他东说念主泄露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科照看人提供的除外。   （13）按《基金合同》的约定相信基金收益分配决议，实时向基金份额握有东说念主分配基金 收益。   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系规矩召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会。   （16）按规矩保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保 存期限不低于法律律例规矩的最低年限。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时分发出，何况保证投资者 大要按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件。   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分配。   （19）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并文告基金 托管东说念主。   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职。   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责。                 中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权益或实施其他法律步履。   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 经管东说念主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）实行见效的基金份额握有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册。   （27）根据反洗钱要求，基金经管东说念主应妥善支持家具投资者的身份贵寓信息，如基金托 管东说念主基于法律律例、监管机构反洗钱规矩要求提供的，基金经管东说念主应积极赐与提供或协助。   （28）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：招商银行股份有限公司   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成马上间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织面容：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：握续磋磨   （二）基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》偏激他联系规矩，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全支持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、基金来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他联系规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则握有并安全支持基金财产；   （2）树立有意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备豪阔的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金差异设立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支持由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩另有规矩外，在 基金信息公开知道前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或向审计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主算计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，讲解基金经管 东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金经管东说念主有未实行《基 金合同》规矩的步履，还应当讲解基金托管东说念主是否选择了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不低于法 律律例规矩的最低年限；               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处给与并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他联系规矩，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行业监 督经管机构，并文告基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而罢职；   （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额。   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会，或者召集基金份额握有东说念主大会。   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权。                 中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵寓。   （7）监督基金经管东说念主的投资运作。   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁。   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）讲求阅读并遵守《基金合同》、招募讲解书、基金家具贵寓提要等信息知道文献。   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）温和基金信息知道，实时利用权益和履行义务。   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度。   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》隔绝的有限职责。   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止。   （7）实行见效的基金份额握有东说念主大会的决议。   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利。   （9）遵守基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系来回及业务法令。   （10）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其着实性。   （11）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。          第二部分   基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的法子和法令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额握 有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额握有东说念主大会不树立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规矩的除外：   （1）隔绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外。   （2）更换基金经管东说念主。             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （3）更换基金托管东说念主。   （4）调度基金运作方式。   （5）调节基金经管东说念主、基金托管东说念主的答谢法式或提高销售服务费率。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资主义、范围或策略。   （9）变更基金份额握有东说念主大会法子。   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会。   （11）单独或所有这个词握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会。   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项。   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取。   （2）加多、减少、调节本基金份额类别设立，或调节本基金的申购费率，或调低销售 服务费率，或调节收费方式。   （3）基金经管东说念主、登记机构、销售机构调节联系基金认购、申购、赎回、调度、非交 易过户、转托管、按期定额投资等业务的法令。   （4）根据干系证券来回所上市来回法令，安排本基金的上市来回事宜。   （5）基金经管东说念主在履行适当法子后，推出新业务或服务。   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化。   （8）在遵照本基金份额握有东说念主利益优先原则的前提下，基金经管东说念主应现代表本基金份 额握有东说念主的利益参与本基金握有的其他基金的基金份额握有东说念主大会并利用干系的投票权益。 但基金经管东说念主需将表决意见事前征求基金托管东说念主的意见，并将表决意见在按期论述中赐与披             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 露。本基金经管东说念主不错代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金所握基金的基金 份额握有东说念主大会。   （9）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议面容。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式。   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日。   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点。   （5）会务常设揣测东说念主姓名及揣测电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激揣测方式和揣测东说念主、表决 意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主相信。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授相宜法律律例、                          《基金合同》和会议文告的规矩， 何况握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记贵寓相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文告约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个做事日内联结公布干系 指示性公告，监管机构另有规矩的除外。   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额握 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不投入收取表决意见的，不影响表决服从。   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权 他东说念主代表出具表决意见。   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主握 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通信方 式开会的法子进行。经会议文告载明，基金份额握有东说念主也不错选择采集、短信、电话或其他 方式进行表决，或者选择采集、短信、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体 方式由会议召集东说念主相信并在会议文告中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 止《基金合同》       、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有规矩的除外）               、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主握东说念主按照下列第七条文矩法子相信和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 揣测方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日 期后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成 决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以格外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会另有规矩或基金合同另               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 有约定外，调度基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》                                     、本基 金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲授，不然提交相宜会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文告规矩的表 决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议开动后文书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、见效与公告              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 个做事日内按照法律律例和中国证监会干系 规矩的要求在规矩媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行见效的基金份额握有东说念主大会的决议。 见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主差异握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应差异 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决。团结主侧袋账户内的每份基金份额具有               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的干系规矩以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规矩的适用本部分干系约定。   十、基金经管东说念主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决的 格外约定   本基金握有的基金召开基金份额握有东说念主大会时，基金经管东说念主应现代表本基金份额握有东说念主 的利益参与所握有基金的基金份额握有东说念主大会，并在遵照本基金份额握有东说念主利益优先原则的 前提下利用干系投票权益。基金经管东说念主需将表决意见事前征求基金托管东说念主的意见，并将表决 意见在按期论述中赐与知道。投资者握有本基金基金份额的步履即视为同意本基金经管东说念主直 接参与本基金握有的基金的基金份额握有东说念主大会并利用干系投票权益。法律律例或监管部门 另有规矩的从其规矩。   在遵照本基金基金份额握有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金经管东说念主可代表本基 金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金所握基金的基金份额握有东说念主大会，无需事前召开 本基金的基金份额握有东说念主大会。基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为同意本基金管 理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金所握基金的基金份额握有东说念主大会。 法律律例或监管部门另有规矩的从其规矩。   十一、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致干系内 容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并履行适当法子和提前公告后， 可对本部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。               第三部分   基金收益分配原则、实行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完毕收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 金经管东说念主可对种种别基金份额差异制定收益分配决议，团结类别内的每一基金份额享有同等               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 分配权。 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分配。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分红。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值。 原份额的握有期算计，即红利再投资份额的握有期到期日与原份额的握有期到期日不异。   在不违背法律律例且对现存基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金经管 东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按监管部门要求履行适当法子后，可对基金收益分配原则进行 调节。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的相信、公告与实施   本基金收益分配决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息知道办法》 的联系规矩在规矩媒介公告。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现金红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务法令》 实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲解书的规矩。        第四部分   与基金财产经管、运用联系用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）                     《基金合同》见效后与基金干系的信息知道费 用。 券商佣金、干系账户用度偏激他雷同性质的用度等）                       。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中本基金经管东说念主经管的基金份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.20%年费率计提。基金经管东说念主不得对 本基金财产中握有的自身经管的基金部分收取经管费。基金经管费的算计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中本基金经管东说念主经管的基金份额所对应资产 净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中本基金托管东说念主托管的基金份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。基金托管东说念主不得对 本基金财产中握有的自身托管的基金部分收取托管费。基金托管费的算计方法如下：               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中本基金托管东说念主托管的基金份额所对应资产 净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。销 售服务费算计公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，于次月前 5 个做事日内，按照指定的账户旅途将资金支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据联系律例及相应条约规矩，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失。   基金经管东说念主运用本基金财产申购自身经管的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠说念申 购且不得收取申购费、赎回费（按照干系律例、基金招募讲解书约定应当收取，并记入基金 财产的赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。   四、实施侧袋机制期间的基金用度              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募讲解书 的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金（含 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”                                               ）、 香港互认基金、商品基金）            、国内照章刊行上市的股票（包括创业板、存托凭证偏激他经中 国证监会核准上市的股票）            、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、政 府支握债券、政府支握机构债券、可调度债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的 债券）   、银行入款、货币市集器用（含同行存单）、债券回购、资产支握证券以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当法子后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金资产 的 80%，其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的 80%，投资于权益类 资产（包括股票、股票型基金、搀杂型基金）的比例不高于本基金资产的 20%，投资单只基 金的比例不高于本基金资产净值的 20%。计入上述权益类资产的搀杂型基金是指基金合同 中明确约定股票投资比例不低于基金资产 60%的搀杂型基金，或者根据基金知道的按期报 告最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金资产的比例均不低于 60%的搀杂型基金。   本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金所有这个词占基金资产的比例不卓著 20%，投资于货 币市集基金占基金资产的比例不卓著 15%。本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例 不卓著 50%。每个来回日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 理东说念主在照章履行适当法子后，可对本基金的投资比例作念相应调节。   二、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金 资产的 80%，其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的 80%，投资于权益 类资产（包括股票、股票型基金、搀杂型基金）的比例不高于本基金资产的 20%。计入上述 权益类资产的搀杂型基金是指基金合同中明确约定股票投资比例不低于基金资产 60%的混 合型基金，或者根据基金知道的按期论述最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金资产的 比例均不低于 60%的搀杂型基金。   （2）本基金握有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的 20%。   （3）除 ETF 聚合基金外，本基金经管东说念主经管的全部基金握有单只基金不得卓著被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产限制以最近按期论述知道的限制为准。   （4）本基金不得握有其他基金中基金。   （5）本基金不得握有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，中国证监会另行规矩的除外。   （6）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于一年、最近按期论述披 露的基金净资产应当不低于 1 亿元。   （7）本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%。   （8）本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金所有这个词占基金资产的比例不卓著 20%。   （9）本基金每个来回日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （10）本基金握有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额，团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总贪图计）                      ，其市值不卓著基金资产净值的 10%。   （11）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的 基金份额，团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总贪图计），不卓著该证券的 10%。   （12）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10%。   （13）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%。   （14）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得卓著该资产支                 中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 握证券限制的 10%。   （15）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 卓著其种种资产支握证券所有这个词限制的 10%。   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法式，应在评级论述发布之日起   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （18）本基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%。   （19）本基金投资于禁闭运作基金、按期怒放基金等流畅受限基金的比例不得卓著本基 金基金资产净值的 10%。   （20）本基金经管东说念主经管的全部怒放式基金握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 卓著该上市公司可流畅股票的 15%。   （21）本基金经管东说念主经管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓著该基金资产净值的 15%。   （22） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （23）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （24）投资于货币市集基金的比例不得卓著基金资产的 15%。   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与境内上市来回 的股票合并算计。   （26）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外身分致使基金投资不相宜前款第（2）                                         、 （3）项约定的投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个来回日内进行调节，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投 资比例不相宜上述规矩投资比例的，除（2）、                     （3）、                        （9）、（16）                               、（22）、（23）项除外，其余 应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会规矩的特殊情形除外。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同见效之日起开动。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当法子后，则本 基金投资不再受干系限制，自动遵守届时有用的法律律例或监管规矩。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券。   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不耿介的证券来回举止。   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩附近的其他举止。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、推行附近东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。干系来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与知道。要紧关联来回应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   本基金投资基金经管东说念主或基金经管东说念主关联方或基金托管东说念主关联方经管基金的情况，不属 于前述要紧关联来回，然而应当按照法律律例或监管规矩的要求履行信息知道义务。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动适用变更后的法律律例或监管规矩。              第六部分   基金资产净值的算计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在规矩网站知道一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日后的 3 个               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 做事日内，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，知道怒放日种种基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的 3 个做事日内，在规矩网站知道 半年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分   基金合同解除和隔绝的事由、法子以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 见效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，                    《基金合同》应当隔绝： 链接的。   三、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的做事主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组和洽收受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述。   （3）对基金财产进行估值和变现。             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （4）制作计帐论述。   （5）聘任管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书。   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的种种基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经相宜《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例要求的最低 期限。                 第八部分    争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 有用的仲裁法令按照普通法子进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当 事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，延续诚恳、勤奋、尽责地 履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港格外行政区、澳门格外行 政区和台湾地区法律）统率并从其解释。                中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）            第九部分      基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》原本一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主各 握有一份，每份具有同等的法律服从。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                      附件二：基金托管条约摘抄                        一、托管条约当事东说念主  （一）基金经管东说念主（也可称资产经管东说念主）  称呼：中原基金经管有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东说念主：张佑君  树立日历：1998 年 4 月 9 日  批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文  组织面容：有限职责公司  注册成本：2.38 亿元东说念主民币  存续期限：100 年  揣测电话：400-818-6666  （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成马上间：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织面容：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 252.20 亿元  存续期间：握续磋磨               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）              二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方来回等进行监督。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金       （含 QDII 基金、                 公开召募基础设施证券投资基金                              （以下简称“公募 REITs”）                                             、 香港互认基金、商品基金）            、国内照章刊行上市的股票（包括创业板、存托凭证偏激他经中 国证监会核准上市的股票）            、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、政 府支握债券、政府支握机构债券、可调度债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的 债券）   、银行入款、货币市集器用（含同行存单）、债券回购、资产支握证券以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当法子后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金资产 的 80%，其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的 80%，投资于权益类资 产（包括股票、股票型基金、搀杂型基金）的比例不高于本基金资产的 20%，投资单只基金 的比例不高于本基金资产净值的 20%。计入上述权益类资产的搀杂型基金是指基金合同中明 确约定股票投资比例不低于基金资产 60%的搀杂型基金，或者根据基金知道的按期论述最近   本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金所有这个词占基金资产的比例不卓著 20%，投资于货 币市集基金占基金资产的比例不卓著 15%。本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例不 卓著 50%。每个来回日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在照章履行适当法子后，可对本基金的投资比例作念相应调节。   （1）本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金 资产的 80%，其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金资产的 80%，投资于权                中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 益类资产（包括股票、股票型基金、搀杂型基金）的比例不高于本基金资产的 20%。计入上 述权益类资产的搀杂型基金是指基金合同中明确约定股票投资比例不低于基金资产 60%的 搀杂型基金，或者根据基金知道的按期论述最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金资产 的比例均不低于 60%的搀杂型基金。   （2）本基金握有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的 20%。   （3）除 ETF 聚合基金外，本基金经管东说念主经管的全部基金握有单只基金不得卓著被投资 基金净资产的 20%，被投资基金净资产限制以最近按期论述知道的限制为准。   （4）本基金不得握有其他基金中基金。   （5）本基金不得握有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，中国证监会另行规矩的除外。   （6）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于一年、最近按期论述披 露的基金净资产应当不低于 1 亿元。   （7）本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%。   （8）本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金所有这个词占基金资产的比例不卓著 20%。   （9）本基金每个来回日日终保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （10）本基金握有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额，团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总贪图计）                      ，其市值不卓著基金资产净值的 10%。   （11）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的 基金份额，团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总贪图计），不卓著该证券的 10%。   （12）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10%。   （13）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%。   （14）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得卓著该资产支 握证券限制的 10%。   （15）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 卓著其种种资产支握证券所有这个词限制的 10%。   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法式，应在评级论述发布之日起                 中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （18）本基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%。   （19）本基金投资于禁闭运作基金、按期怒放基金等流畅受限基金的比例不得卓著本基 金基金资产净值的 10%。   （20）本基金经管东说念主经管的全部怒放式基金握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 卓著该上市公司可流畅股票的 15%。   （21）本基金经管东说念主经管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓著该基金资产净值的 15%。   （22） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （23）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （24）投资于货币市集基金的比例不得卓著基金资产的 15%。   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与境内上市来回 的股票合并算计。   （26）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外身分致使基金投资不相宜前款第（2）                                         、 （3）项约定的投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个来回日内进行调节，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投 资比例不相宜上述规矩投资比例的，除（2）、                     （3）、                        （9）、（16）                               、（22）、（23）项除外，其余 应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起开动。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当法子后，则本 基金投资不再受干系限制，自动遵守届时有用的法律律例或监管规矩。              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱偏激他不耿介的证券来回举止；   （6）法律、行政律例或者中国证监会规矩附近的其他举止。 者与其有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来回的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，遵照握有东说念主利益优先原则，防守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。干系来回必须事前得 到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与知道。要紧关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   本基金投资基金经管东说念主或基金经管东说念主关联方或基金托管东说念主关联方经管基金的情况，不属 于前述要紧关联来回，然而应当按照法律律例或监管规矩的要求履行信息知道义务。 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起开动。因证券市集波动、 证券刊行东说念主合并或基金限制变动等基金经管东说念主之外的原因导致投资比例不相宜上述规矩的， 基金经管东说念主应在 10 个来回日内进行调节。法律律例另有规矩的，从其规矩。 行变更的，本基金可相应调节附近步履和投资比例限制规矩，不需经基金份额握有东说念主大会审 议。《基金法》偏激他联系法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适当法子后，基金不 受上述限制。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主采纳 入款银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金经管东说念主应根据法律律例的规矩及《基金 合同》的约定，相信相宜条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否相宜联系规矩进行监督。对于不相宜规矩的银 行入款，基金托管东说念主不错断绝实行，并文告基金经管东说念主。               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   本基金投资银行入款应相宜如下规矩： 有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主 经历的团结贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例所有这个词不得卓著 20%；投资 于不具有基金托管东说念主经历的团结贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例所有这个词 不得卓著 5%。   联系法律律例或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金经管东说念主履行适当法子 后，可相应调节投资组合限制的规矩。 位职责、风险附近措施和监察稽核轨制，切实防守联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 按期入款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东说念主负责附近信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才智等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行欠妥形成基金财产损失 的，由基金经管东说念主承担职责。   （2）基金经管东说念主负责附近流动性风险，并承担因附近不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金经管东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不成称心基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东说念主须加强里面风险附近轨制的开荒。如因基金经管东说念主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金经管东说念主在疏于经管的职责范围内承担由此形成的损失。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵守《基金法》                                     、《运作 办法》等联系法律律例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行入款条约的缔结、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东说念主应与相宜经历的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款业务总体 互助条约》     （以下简称《总体互助条约》）                  ，相信《入款条约书》的方法范本。                                 《总体互助条约》 和《入款条约书》的方法范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系律例对《总体互助条约》和《入款条约书》的内容进行复核，              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 审查入款银行经历等。   （3）基金经管东说念主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、揣测东说念主和揣测电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款 余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金经管东说念主应在《入款条约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切职责。   （6）基金经管东说念主应在《入款条约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，经管东说念主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具慎重书面阐述书。变更文告的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定揣测东说念主变更，应实时加盖公 章书面文告对方。   （7）基金经管东说念主应在《入款条约书》中规矩，因按期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与入款银行缔结的《总 体互助条约》、       《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主支持和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应在 《入款条约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证 （下称“入款凭证”）          ，该入款凭证为基金入款阐述或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款 仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款 凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 金托管东说念主指定揣测东说念主；若入款银行分支机构代为支持入款凭证的，由入款银行分支机构指定 管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向入款银行提倡补办恳求，基金经管东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个做事日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金经管东说念主应在《入款条约书》中规矩，对于存期卓著 3 个月的按期入款，基金托管东说念主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东说念主行查扣问复的联系时限要求实时回 复。基金经管东说念主有职责督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复形成的资金 被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定揣测东说念主。   （4）到期兑付   基金经管东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话商量。入款到期前基金 经管东说念主与入款银行阐述入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金经管东说念主与存 款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽结果见告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日文告基金经管东说念主。   基金经管东说念主应在《入款条约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具干系讲授文献后，与 入款银行指定管帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个做事日支付，入款银行需 按原条约约定利率和推行延期天数支付延期利息。   如果在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东说念主不错提前支取全部或部分资金。             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新）   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与入款银行缔结的《入款条约书》实行。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行入款投资时有违背联系法律律例的规矩及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面面容文告基金经管东说念主在 10 个做事日内纠正。基金经管东说念主对基 金托管东说念主文告的违章事项未能在 10 个做事日内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。基 金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违章步履，应立即论述中国证监会，同期文告基金经管东说念主在 由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职责。   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业法式的、经在意采纳的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单并约定各来回 敌手所适用的来回结算方式。基金经管东说念主有职责确保实时将更新后的来回敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金经管东说念主承担。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集来回敌手名单的，视为基金经管东说念主招供全市集来回敌手。 基金经管东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集采纳来回敌手。基金托管东说念主监 督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。在基金存续期间基 金经管东说念主不错调节来回敌手名单，但应将调节结果至少提前一个做事日书面文告基金托管 东说念主。新名单相信时已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结 算，但不得再发生新的来回。如基金经管东说念主根据市集需要临时调节银行间债券来回敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东说念主讲解意义，并在与来回敌手发生来回前 3 个来回日内与基金 托管东说念主协商处罚。   基金经管东说念主负责对来回敌手的资信附近，按银行间债券市集的来回法令进行来回，并负 责处理因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来回敌手在基金经管东说念主相信 的时安分仍未承担走嘴职责偏激他干系法律职责的，基金经管东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向干系来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时，基 金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）本基金投资流畅受限证券，应遵守《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证 券联系问题的文告》等联系监管规矩。            中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 期限锁按期的可来回证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券来回所或宇宙银行间债券市集来回的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险附近轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例附近情况。   基金经管东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个做事日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有豪阔的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个做事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵寓。   基金经管东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选择积极有 效的措施，在合理的时安分有用处罚基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫穷时，基金经管东说念主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分等。基金经管 东说念主应保证上述信息的着实、无缺，并应至少于拟实行投资指示前两个做事日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有豪阔的时分进行审核。   由于基金经管东说念主未按上述约定实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担相应职责。                      、《托管条约》审核基金经管东说念主投资流畅受限 证券的步履。如发现基金经管东说念主违背了《基金合同》                       、《托管条约》以偏激他干系法律律例的 联系规矩，应实时文告基金经管东说念主，并呈报中国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东说念主 的利益。基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的犯警、违章以及违背《基金合同》、                                  《托管条约》的 投资指示不予实行，独立即文告基金经管东说念主纠正，基金经管东说念主不予纠正或已代表基金签署合               中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 同不得演叨行时，基金托管东说念主应向中国证监会论述。 知道所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，讲求评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律律例及监管机构的 干系规矩。   （七）本基金如通过第三方基金销售机构投资怒放式基金，基金经管东说念主负责采纳销售机 构，并确保在销售机构预留的备案回款账户为本基金托管账户。   （八）基金托管东说念主根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值算计、基金用度开支及收入相信、基金收益分配、干系信息知道、基 金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话、邮件或书面指示等方式文告基金经管东说念主 限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到文告后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文告，基金经管东说念主应以书面面容给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，讲解违章原因及纠正期限。在上述 规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主 对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   （十）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 条约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金经管东说念主应在规矩 时安分恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金经管东说念主应 积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来回法子也曾见效的指示违背法律、行政法 规和其他联系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主实时纠正，由此造 成的损失由基金经管东说念主承担，托管东说念主在履行其文告义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违章步履，应实时论述中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期纠正。   （十三）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照督察帐师事务所意见后， 不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照干系法律律例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息知道等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法令依照干系法律律例的规 定和基金合同的约定实行。             三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主 算计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实行或无故延长实行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》                                     、基金 合同、托管条约偏激他联系规矩时，应实时以电话、邮件或书面面容等方式文告基金托管东说念主 限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应鄙人一做事日前实时查对并以书面面容给基金经管东说念主发 出回函，讲解违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基 金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主应在规矩 时安分恢复并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的无缺性和着实性。   （四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应实时论述中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。                  四、基金财产的支持   （一）基金财产支持的原则 财产的无缺与独处。              中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 经基金经管东说念主的耿介指示，不得自交运用、贬责、分配基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 推行有用附近下的资产及什物证券等在基金托管东说念主支持期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的职责。 并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 经管东说念主选择措施进行催收，基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管 东说念主应给予必要的协助。 资产，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的讹诈、坚硬、罪恶或歇业 等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。                 五、基金资产净值的算计和复核   （一）基金资产净值的算计及复核法子   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   两类基金份额净值是按照每个做事日收市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目算计，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入， 由此产生的舛讹计入基金财产。基金经管东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调节机 制。法律律例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应每个估值日后 2 个做事日内算计基金资产净值和基金份额净值，经基金 托管东说念主复核，按规矩公告。   基金经管东说念主每个估值日后 2 个做事日内对该估值日的基金资产进行估值。但基金经管 东说念主根据法律律例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日后 2 个做事日 内对该估值日的基金资产估值后，将种种基金份额净值和种种基金份额累计净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按规矩对外公布。                六、基金份额握有东说念主名册的登记与支持   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和支持，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应差异支持基金份额握有东说念主名册，保存期不低于法律律例规矩的最低期限。如不成妥             中原聚益优选三个月握有期债券型基金中基金（FOF）招募讲解书（更新） 善支持，则按干系法律律例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金经管东说念主应将联系贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和无缺性。基金经管东说念主和托管 东说念主不得将所支持的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘义 务。                    七、争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规 则按照普通法子进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨 力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自延续诚恳、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   为本条约之目的，本条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。                 八、托管条约的变更与隔绝   （一）托管条约的变更法子   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案（如需）。   （二）基金托管条约隔绝的情形 月内无其他适当的托管机构链接其原有权益义务； 月内无其他适当的基金经管公司链接其原有权益义务；

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